金融規制対応

当事務所には過去に財務省 関東財務局の証券取引等監視官部門において、証券検査官として証券検査業務に携わった弁護士が在籍しており、以下のようなサービスを提供します。

サービスの提供先として想定される企業

• 第一種金融商品取引業者
• 第二種金融商品取引業者
• 投資運用業者
• 投資助言業者
• 金融商品仲介業者
• 適格機関投資家等特例業務の届出者
• 金融サービス仲介業者
• 上場株式等の売買をしようとする企業・個人

サービス内容の具体例

• ビジネスモデルの適法性を確認し、法的問題がないか検証します。
• ビジネスを行うための許可や登録の取得をサポートします。
• 法律や規制の遵守、経営管理に関わる内部の管理体制の構築を支援します。
• 当局との対応、例えば検査や監督への対応を支援します。
• ビジネスモデルを実行に移す際に必要となる利用規約、約款、契約書などの作成やレビューを行います。
• 行おうとする上場株式等の取引が内部者取引（インサイダー取引）規制等の金融規制に抵触しないかを検証します。